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8 注册机构

本章节将对注册机构在 DOI 系统中的角色和作用进行说明，包括运行、技术要求及政策。请点击这里，以获取当前注册机构及其覆盖范围的列表。

© 国际数字对象标识符 (DOI) 基金会  • 中文版最后更新：2017 年 9 月

8.1 角色
8.2 注册机构的商业模式
8.3 RA 非排他性及限制
8.4 成为注册机构
8.5 RA 与 IDF 的正式关系
8.6 注册机构的收费模式
8.7 注册机构的运行及技术要求

8.1 角色

注册机构向注册者提供服务。这些服务不仅包括分配前缀、注册 DOI 号以及提供必要设施以使注册者声明且维护元数据和状态数据（即使用 DOI 系统），还包括其他不直接与 DOI 系统相关但能增值的服务，例如：管理具有检索元数据及 DOI 号功的相关数据库。

注册机构可以认为是 DOI 系统的一个模块，充当一个选区的角色。新注册机构可以随时加入，通过增加新成员社区以及向其提供量身定制的服务使该系统模块增长。一个社区界定松散，可以是在任一组织结构（公有、私营部门、非盈利机构、监管机构等）下、共享同一应用或利益的任一实体群体。增加一个新的模块 (RA) 须包含以下活动：

• 向社区提供信息和建议；
• 向社区提供应用、服务、营销、推广以及商业案例等，向社区引入 DOI 系统；
• 设计并实施具体运行过程，例如输入数据和输出数据的质量管理；
• 整合该社区与其他 DOI 相关活动和服务。

以下为注册者、注册机构和 IDF 的角色说明：

注册者 *

• 可以为任一希望使用 DOI 系统标识唯一实体的个人或组织。
• 在注册机构注册 DOI 号。如某注册者拥有多重内容种类或应用要求，可以选择几个 RA 提供服务。
• 保证其个人资料（URL 的维护及数据）的相关内容管理，该管理可为直接管理或通过合约进行（例如与 RA 订立合约）。
• 无须成为 IDF 会员。
• 作为客户与某一注册机构协商建立关系。

注册机构：

• 使用 DOI 系统为前缀注册及个人 DOI 号注册提供服务。
• 向注册者和其他客户提供增值服务。
• 须为 IDF 会员。
• 为其选择的社区进行营销、培训、开发等业务。
• 维护 Handle 镜像站点 （可选）。
• 分包服务条款（可选）。

IDF：

• 向所有注册机构提供共同的协议和政策。
• 根据 IDF RA 协议保证 DOI 系统可用。
• 为通用的营销材料等提供必要的基本信息。
• 开发政策。
• 与标准机构等保持互动。
• 充当 RA 运行联盟的管理机构。

8.2 注册机构的商业模式

注册机构应遵循 IDF 建立的所有政策和技术标准，但可自行开发自己的商业运行模式。该商业运行模式不存在通用模式；RA 可为盈利或非盈利机构。DOI 注册费用可包含在 RA 提供的服务之内，不对其区别对待。可能的商业模式可包括基于分配的前缀数量或 DOI 号数量进行的显性收费，总量折扣、使用折扣、阶梯式收费或此三类费用的任意综合费用，源自相关增值业务的基本注册功能产生的间接收费，以及从其他处获得的交叉补助。

在遵循 IDF 协议和政策的基础上，注册机构可选择向注册者提供其他 DOI 系统相关服务而不受任何限制。这些服务包括数据、内容及权利管理等中的任一增值服务。注册机构可开发服务，该服务运用了其收集的元数据。

8.3 RA 非排他性及限制

涵盖某一特定地理区域或更广泛的总体应用区域（如“audio”）的 DOI 号注册权具有排他性，不会授予任一注册机构。可能存在例外情况，如 RA 被授权为现有封闭社区进行服务，不对该社区之外的区域提供注册服务。DOI 应用常有重叠部分，在数字世界里任一分类数量都有可能存在，使得排他性的操作变得困难。目前存在的唯一例外情况是 EU 出版办公室开展的工作，主要包括 DOI 注册和 EU 正式文件的管理工作。

为维护持久性的标识符，一个 DOI 应用通常要提供更多的值，而不仅仅是注册一个DOI——通常由注册机构提供增值服务，如引文链接或元数据管理。RA 基于该增值服务及其向市场提供的独特销售主张而独立进行其商业操作运行。为增加 DOI 服务的内部一致性，申请成为注册机构的程序可在类似的商业环境中进行评估。在 RA 的期望市场或服务的重叠部分，每一注册机构都将被告知潜在重叠或竞争的可能性，并被要求以将 DOI 系统作为一个整体进行理解的方式解决该问题，同时保证其合法商业利益。

8.4 成为注册机构

注册机构会员资格仅限于以下机构：(a) 已成为 IDF 普通会员； (b) 已向 IDF 理事会成功申请被任命为注册机构； (c) 已与 IDF 签订注册机构协议。

注册机构通常注册无数个 DOI 号，且拥有多数客户和服务，由此产生大规模经济效益。小规模申请的注册机构有可能不被批准成为独立实体，虽然注册机构可与共享后台服务等合作来提高获批率。未标识为获得许可的 RA 的社区应与 IDF 联系讨论如何使用 DOI 系统以及是否进行新一轮的 RA 申请。

有想成为 IDF 普通会员且欲申请注册机构资格的机构建议与 IDF 联系进行探讨。请参阅第 7 章中关于 IDF 会员信息的具体内容。

注册机构的所有任命都由基金会理事会全权决定。如某一申请仅注册 DOI 号，而不提供使用注册 DOI 的其他服务，将不会被许可或获得成功。强烈建议潜在申请人参阅现有注册机构的服务和运行信息。注册机构可为任一性质机构（商业、政府或非营利性机构）。该机构如成为注册机构，其作用包括但不限于：

• 欲将 DOI 功能和服务加入到现存服务体系中的（标识符和相关数据的）注册机构；
• 欲通过使用 DOI 来改善其服务、增加新特征的信息聚集库；
• 展开新举措以期代表某一行业或在某一行业起重要作用，如行业合作项目或解决共同面临的问题（其中 CrossRef, DataCite 及 EIDR 是目前现有最成功的注册机构）；
• 开办新项目，该项目的商业模式彰显了创新性的 DOI 应用将取得丰硕的成果：考虑到持久性的重要性，其可能要求切实保障连续性规划 。

8.5 RA 与 IDF 的正式关系

注册机构与 IDF 订立协议。普通会员可查阅（或具备资格的非会员成员如有兴趣也可要求参阅）该通用协议的副本。

RA 协议包含以下内容（参考协议全本以获得确切措辞）：

1. 权力授予

• 注册机构的任命权，该注册机构有权运用 IDF 授权给 RA 的 DOI 前缀进行 DOI 标识符的分配。
• 使用 IDF 商标的非排他性权利及许可。
• 将所有在 DOI 系统下的为保证 RA 权利和义务得以履行而实施的技术（如 Handle System 和词表映射框架）权利进行再授权。

2. RA 的义务

• 继续作为 IDF 的全价会员，并遵循 IDF 的所有规定和政策。
• 提供注册服务和设施。
• 采取措施保证质量。
• 尊重其他注册机构的权利。

3. IDF 的义务

• 维护 DOI 系统、设施及文件。
• 与 RA 合作制定政策，决定注册机构的相关费用。
• 加入 ISO 及其他相关标准制定组织。

4. 权利及知识产权

• IDF 拥有任命注册机构、成为 ISO 26324 注册中心的排他性权利。
• 商标作为 IDF 的产权，授予给 RA。
• RA 可声明 RA 服务中的专利和其他所有权，但须遵守 IDF 的专利和商标政策。
• 在 IDF 终止成为 ISO 26324 注册中心的情况下要注意进行后续工作。

5. 更改程序、担保、损害赔偿及责任

6. 终止程序，包括

• 某 RA 离开 IDF 的情况（如将注册的 DOI 号转让给接任者）。
• IDF 无法继续存在的情况（如将 IDF 的责任顺利过渡给接任者）。

8.6 注册机构的收费架构

DOI 系统为成本回收系统。ISO 理事会 17/2012 决议“批准 IDF 作为 ISO 26324 注册中心在运行中收取基于成本回收的所有费用”。DOI 共用设施（由国际数字对象标识符 (DOI) 基金会代表所有注册机构进行管理）的花费应向每一注册机构进行收取，但允许注册机构采用个人商业模式，该模式包含 DOI 号注册以保证其服务。每一注册机构 (RA) 每年向 IDF 支付款项，该款项与分配或维护的 DOI 号数量无关。其包含所有花费，即 DOI 基金会会员费和注册机构费用。该模式的益处集中体现在解释说明较为简洁，结果可预测，不受注册 DOI 号数量的影响，每年预测的稳定性高以及模式与预算可简单操作。每年的费用基于以下公式进行计算，作为新年前 IDF 年度预算过程的一部分获得批准。

[A]: IDF 核心花费（除去下述 B 和C）
[B]: 由 IDF 支付的技术服务协议运营成本
[C]: 由 IDF 支付的 Handle 费用成本
[D]: 为保证已确定的现今储备而进行的任一必要调整 (+/-)
[E]: IDF 从非 RA 处获取的收入（如非 RA 会员费）
[F]: 所有 RA 总体金额 = [A]+[B]+[C]+[D]-[E]
[G]: 年度 RA 数量
[H]: 每 RA 产生的花费 = [F]/[G] 作为单独收取的费用，每年费用固定

费用将于本年度的一月和七月两次分批开具发票。以下例外情况和更正适用于本计算：

• 新 RA 的费用不使用该公式进行计算。新 RA 的费用仅为第一年运营的普通会员的先期费用（自任命月份开始计算 12 个月）。与现有 RA 的费用相比大幅折扣能鼓励更多的普通会员加入，之后将过渡到固定价格。
• 作为 2011 年通过的过渡计划的一部分，权重因数自 2011 年起适用至 RA 费用。该权重因数每年减少 1.0 直至减少至 1.0。
• 如某机构是普通会员且成为 RA 成员，普通会员一年中未到期的任何款项都将记到 RA 会员年费中（该机构一次只能是一种类型的会员）。

请参阅第 7 章中关于 IDF 会员信息的具体内容。

8.7 注册机构的运行及技术要求

存在下列运营关系：

• IDF 界定高级运营政策，且指示注册机构实施该政策。
• 注册机构根据其“利益社区”具体情况执行它们特有的运营政策。这些具体政策须与 IDF 高级运营政策一致。
• 每一注册机构管理构成其社区的 DOI 号注册者的准入权和许可权。
• DOI 注册者向 Handle System 提交 DOI 号及 DOI 号解析信息。
• 同时，注册者向 DOI 应用配置文件的相关资源库提交 DOI 系统相关元数据。该元数据包含了 DOI^® 核心信息以及 RA 服务的应用特有的元数据。
• 每一注册机构负责管理其注册者相关的元数据声明。

已授权的注册机构向注册者分配前缀且要求解析系统供应商在 Handle System 中以该新前缀进行注册。RA 维护系统环境，以存储由 Handle System 提供并可集成其中的最小的描述性元数据集。每一注册机构提供的服务须包含质量保障措施，以使 DOI 系统的完整性保持在最高水平（向用户发送可靠且一致的结果）。该措施包括确保状态数据精准且即时，元数据与 DOI 核心及相关 DOI 数据模型标准保持一致。注册机构须保证足够的安全以确保只有注册者（或注册者许可下的代理方）能进行元数据和状态数据的维护。

如 RA 选择实施且操作其 DOI 号本地 Handle 服务，CNRI 将向 RA 提供必要软件和技术指导以帮助其安装、管理 handle 服务器。作为 Handle System 的管理者，CNRI 负责该系统的可扩展性，以及与 IDF 协商实施未来发展计划，以使自身的技术得到提高和改善。

请参见第 9 章，“ 操作流程”，以了解更多关于操作和技术要求的详细信息。

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